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配资头条解说证券市场常见违法行为及法律规制

时间:2020-03-26 08:27:40 | 来源:
要点导读:配资头条解说证券市场常见违法行为及法律规制

证券市场作为现在整个市场体系的重要组成部分,发挥着举足轻重的作用。目前,我国证券市场仍属于新兴市场,配套的法律制度和运行机制仍不够健全,违法违规行为时有发生,损害了广大投资者的利益,影响了证券市场的健康平稳发展。对证券市场的违法行为,迫切需要采取行之有效的监管措施,逐步完善法律制度和健全市场运行机制,维护市场的稳定有序发展。

证券市场的违法行为是指证券法律关系的主体违反法律规定,在证券的发行、交易、监管及其他相关活动中故意或者过失,损害投资者利益,扰乱证券市场秩序的行为。

我国证券市场最常见的违法行为主要是证券欺诈行为,是指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易,操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

(一)内幕交易,指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定,泄漏内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。

内幕交易包括下列行为:

1、内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券,或根据内幕信息建议他人买卖证券;

2、内幕信息的知情人员向他人泄漏内幕信息使他人获利;

3、非内幕信息的知情人员通过不正当手段或其它途径获得内幕信息,并据此买卖证券或建议他人买卖证券。

(二)操纵市场,指以获取利益或者减少损失为目的,利用资金、信息等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

根据《证券法》第71条和中国证监会《关于严禁操纵市场行为的通知》的规定,操纵市场的行为主要有以下几种表现形式:

1、连续买卖:通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格;

2、联合操纵:即两个或两个以上的个人(或机构)串通,以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;

3、自买自卖:即个人或机构以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量,通常是以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;

4、利用职务便利或利用职权、或其它不正当手段,索取或强行买卖股票,或协助他人买卖股票的;

5、以散布谣言等手段影响证券发行、交易;

6、上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票。

(三)欺诈客户,指证券经营机构,证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。

(四)虚假陈述,指行为人对证券发行、交易及相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。

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