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关于解决规则变更的公众咨询:ICICI提议,塞比处置

时间:2020-07-29 17:13:12 | 来源:

官员说,ICICI银行在公开咨询过程中向Sebi提交了大量提交意见的文件,以完善其结算规则,但监管机构认为大多数建议都不可取。

私营部门专业人士提出的建议上周澄清说,它没有向塞比提出任何和解请求,涉及从时间表到时效条款到适用付款等问题。

在作出澄清之前,一些媒体报道错误地引用了塞比的高级官员的话,称ICICI银行已就一项有关该银行及其现任CEO Chanda Kochhar涉嫌侵权的持续调查进行了调查。

在磋商过程中,ICICI银行的发言人未回答有关其意见的详细询问。

相关新闻ICICI Bank Standalone 2019年12月净利息收入(NII)为8,545.32千万卢比,同比增长24.29%,因为Ajay Tyagi的任期即将结束,因为SEBI扫描仪的Rakesh Jhunjhunwala因Aptech的内幕交易而被任命为SEBI新任首席执行官

然而,熟悉此事的消息人士称,作为一家负责任的机构,该行多年来一直在为跨部门的所有主要规则草案提交意见书,并且其参与公众咨询程序的历史悠久。

ICICI银行在Sebi咨询过程中的一项主要意见包括:允许申请人寻求解决,并声明他们“拒绝”指控,而不是提议的通过“接受”或“不接受或拒绝”解决的条款。 。

Sebi认为任何拒绝和解都将不利于针对其他同案被告的诉讼,并且自同意机制开始以来,它一直在拒绝和解请求,同时“否认”指控。在美国,规则相似,申请人可以“不接受或拒绝”解决案件。

印度证券交易委员会(Sebi)上个月已开始就高级委员会的建议进行磋商,并征求公众意见,直到9月1日。

随后,塞比(Sebi)上周向董事会提出了一份详细提案,该提案批准了新准则,并将很快通知。

据官员们说,董事会收到了有关所有来文的详细说明以及Sebi的评论。其中包括ICICI银行,国有的阿拉哈巴德银行的法律官员和两名个人的来文。

显然有个人认为,规则草案是为了使Reliance Industries受益,根据监管机构在其董事会面前提交的文件,Sebi在一开始就“否认是虚假和毫无根据的指控”。

在ICICI银行的大多数意见书中,Sebi认为“可能不予考虑”,但它进行了一些“草稿更改”并更正了一些标记为“印刷错误”的文字。

ICICI银行和另一位参与者建议,新法规应为完成结算过程的各个阶段规定建议性时间表。

塞比说,先前规定的6个月时间表不可行,因此被删除。但是,塞比同意发布内部指示,要求迅速处置。

拟议的关键条款提到要求申请人对所谓的违约行为进行“完整和真实的披露”。

ICICI银行建议,只有在申请人决定“接受”费用的情况下才应要求进行此类披露,并且不应要求申请人自愿披露。该银行建议和解应以塞比自己发现的信息为基础。

Sebi说,和解要求充分披露以决定违反的程度,不公开事实将被视为“欺诈行为”。

如果在规定的60天期限到期后但在通知的最大允许120天之内提出的请求,结算金额增加了25%,ICICI银行建议对确切的天数按适用的银行利率计息。

但是,塞比赞成一次性增加25%。

ICICI银行还建议删除一项条款,拒绝在120天时效期限后或在定下探针进行口头听证之后提出的申请,但Sebi拒绝该条款,理由是需要避免不必要的延误并及时解决诉讼。

该银行还主张即使在同一情况下较早的请求被拒绝,也可以在“特殊情况”下考虑重新申请。塞比说,专家委员会认为,应推迟批准迟来的申请,以避免在各个阶段进行“论坛购物”。

新规范的一个关键组成部分是彻底拒绝因涉嫌违约而产生的结算,这种违约具有市场影响,给大量投资者造成损失,或影响市场的完整性。

ICICI银行曾建议“忽略”这一条款,Sebi认为这对投资者是必要的。

该银行还建议,如果通过了和解令,Sebi不应就同一被指控的违约对申请人提起刑事诉讼。塞比说,它不这样做。

如果将非法所得利润或申请人避免的损失损失作为和解条款的一部分,ICICI银行建议仅应在申请人承认收费的情况下适用。

然而,塞比说,非法所得并不取决于实际的录取,也不能允许某人从违约中获利。

Sebi并没有发现建议,即在信息不完整或拒绝合作的情况下,不应使用举报人或批准人提供的信息。

如果申请人是公司,则提及Sebi的条款要求结算金额由违约人员(包括公司负责人)支付,以避免给投资者造成负担。

Sebi拒绝了删除该条款的建议,并说如果公司和公司的股东使用公司设备进行欺诈,它可以要求董事支付这笔款项。

监管机构认为:“在这种情况下对公司进行惩罚将使股东遭受两次痛苦。”
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